{"id":106550,"date":"2018-07-11T08:30:02","date_gmt":"2018-07-11T08:30:02","guid":{"rendered":"https:\/\/dievolkswirtschaft.ch\/2018\/07\/karagoek-imhof-08-09-2018fr\/"},"modified":"2023-08-23T23:01:37","modified_gmt":"2023-08-23T21:01:37","slug":"wie-man-kartellen-mittels-statistik-das-handwerk-legt","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/dievolkswirtschaft.ch\/de\/2018\/07\/wie-man-kartellen-mittels-statistik-das-handwerk-legt\/","title":{"rendered":"Wie man Kartellen mittels Statistik das Handwerk legt"},"content":{"rendered":"

Dass Submissionskartelle aus volkswirtschaftlicher Sicht sch\u00e4dlich sind, ist unbestritten.[1]<\/a> Das ist auch der Grund, warum sie in der Schweiz verboten sind. Im Gegensatz zu anderen Kartellen, bei denen selbstst\u00e4ndige Unternehmen den Wettbewerb beschr\u00e4nken, um beispielsweise \u00fcberh\u00f6hte Preise durchzusetzen, sprechen die Firmen in Submissionskartellen ihre Angebote bei \u00f6ffentlichen und privaten Ausschreibungen ab. So k\u00f6nnen sie bestimmen, wer den Zuschlag zu welchem Preis erhalten soll. J\u00fcngst wurde ein solches Kartell im Unterengadin und im M\u00fcnstertal aufgedeckt, wo Baufirmen jahrelang Auftr\u00e4ge und Preise abgesprochen haben.[2]<\/a> In der Regel f\u00fchren Kartelle zu ungerechtfertigten h\u00f6heren Preisen, Effizienzverlusten und geringeren Innovationsanreizen. In der \u00f6konomischen Fachliteratur wird gesch\u00e4tzt, dass die Konsumenten wegen dieser Kartelle Preise zahlen, die 10 bis 50 Prozent h\u00f6her liegen als in einer Wettbewerbssituation.[3]<\/a> Die Wettbewerbskommission des Bundes (Weko) deckte in ihrem Entscheid zum Tessiner Strassenbaukartell auf, dass die Kartellmitglieder durch Absprachen \u00fcberh\u00f6hte Preise von durchschnittlich 30 Prozent durchsetzen konnten.[4]<\/a>
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\nAufgrund des grossen volkswirtschaftlichen Schadenpotenzials ist die Bek\u00e4mpfung von Submissionskartellen von grosser Bedeutung. So ver\u00f6ffentlichen etwa die Organisation f\u00fcr wirtschaftliche Zusammenarbeit und Entwicklung (OECD) sowie das International Competition Network (ICN) verschiedene Leitlinien zur Bek\u00e4mpfung von solchen Kartellen und organisieren regelm\u00e4ssig Workshops zum Thema.[5]<\/a> Noch st\u00e4rker gehen die nationalen Wettbewerbsbeh\u00f6rden gegen die Submissionskartelle vor. Die englische Wettbewerbsbeh\u00f6rde Competition & Markets Authority (CMA) etwa stellt den Beschaffungsstellen ein statistisches Tool zur Verf\u00fcgung,[6]<\/a> mit dem sie die eingereichten Angebote auf allf\u00e4llige Absprachen pr\u00fcfen k\u00f6nnen.
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\nAuch f\u00fcr die Weko bildet die Bek\u00e4mpfung von Submissionskartellen ein Schwerpunktthema. Sie bietet den Beschaffungsstellen deshalb Ausbildungsmodule an. Zudem hat sie 2008 ein Pilotprojekt gestartet mit dem Ziel, durch empirische Datenanalysen Hinweise auf Kartelle zu gewinnen.[7]<\/a> In der \u00f6konomischen Fachliteratur wird dieses Vorgehen als \u00abScreening\u00bb bezeichnet. Im Rahmen dieses Pilotprojektes konnte die Weko ein sogenanntes Screening-Tool[8]<\/a> entwickeln, welches \u00a0Hinweise auf ein Strassenbaukartell im Z\u00fcrichseegebiet, in den Kantonen St. Gallen und Schwyz ergab. Die anschliessende Untersuchung best\u00e4tigte diese Hinweise und deckte ein Kartell auf. Die beteiligten acht Unternehmen wurden 2016 von der Weko verurteilt und sanktioniert.[9]<\/a> <\/p>\n

Verd\u00e4chtiges Verhalten aufdecken<\/h2>\n


\nDurch statistische Screening-Methoden k\u00f6nnen die vorhandenen Marktdaten auf Muster hin \u00fcberpr\u00fcft werden, die eine m\u00f6gliche geheime Absprache anzeigen. Mittels Datenanalysen k\u00f6nnen also kartelltypische Verhaltensmuster erkannt werden. Screening-Methoden kommen deshalb in der Praxis immer \u00f6fter zum Einsatz, denn die Beh\u00f6rden sind dadurch weniger abh\u00e4ngig von externen Hinweisen und Anzeigen und sind in der Lage, Kartelle aus eigener Kraft zu entdecken. So m\u00fcssen die Kartellmitglieder bef\u00fcrchten, dass sie die Beh\u00f6rden selbst dann belangen k\u00f6nnen, wenn sie einzig \u00fcber (weitgehend) \u00f6ffentlich zug\u00e4ngliche Marktdaten wie etwa Angebotspreise verf\u00fcgen. Nicht zuletzt aufgrund dieses Abschreckungseffektes haben die Wettbewerbsbeh\u00f6rden ein grosses Interesse daran, solche Screening-Methoden anzuwenden und weiterzuentwickeln.
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\nDas Vorbeugen und das Aufsp\u00fcren von Kartellen durch systematische Datenanalyse erfordern gute Kenntnisse der Marktstruktur. Deshalb werden beim Screening in einer ersten Phase kartellgef\u00e4hrdete M\u00e4rkte identifiziert. Dabei k\u00f6nnen beispielsweise die OECD-Richtlinien herangezogen werden.[10]<\/a> In diesen Richtlinien sind Strukturmerkmale aufgef\u00fchrt, welche f\u00fcr Absprachen f\u00f6rderlich sind. So ist etwa die Wahrscheinlichkeit f\u00fcr Preisabreden umso gr\u00f6sser, je weniger Firmen im Markt vorhanden sind (hoher Konzentrationsgrad). Auch M\u00e4rkte mit standardisierten oder homogenen G\u00fctern sind gef\u00e4hrdet oder auch M\u00e4rkte mit hohen Markteintrittsschranken.
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\nEine wichtige Grundlage f\u00fcr das Screening in den Beschaffungsm\u00e4rkten ist das Gebotsverhalten der Firmen bei Ausschreibungen. Deshalb wird in einer zweiten Phase des Screenings das konkrete Verhalten der Firmen in den identifizierten M\u00e4rkten analysiert. Zum Beispiel kann es sein, dass die Mitglieder eines Submissionskartells der Reihe nach den Zuschlag erhalten \u2013 dann spricht man von einem sogenannten Rotationskartell. Oder: Bestimmte Firmen gewinnen nur Ausschreibungen mit einem bestimmten Auftragsvolumen oder nur in bestimmten geografischen Regionen, weil die Kartellmitglieder das Gebiet unter sich aufgeteilt haben. Ungew\u00f6hnlich hohe Angebotspreise k\u00f6nnen genauso auf Abrede zur\u00fcckzuf\u00fchren sein wie eine tiefe Preisvarianz \u2013 denn in beiden F\u00e4llen korrespondieren die Kartellpreise nicht mit den tats\u00e4chlichen Kosten.
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\nWenn die erforderlichen Daten zur Verf\u00fcgung stehen, k\u00f6nnen die aufgef\u00fchrten Verhaltensweisen von Firmen mittels statistischer Methoden \u00fcberpr\u00fcft werden. Fundierte wissenschaftliche Erkenntnisse und Erfahrungen der Beh\u00f6rden in diesem Bereich dienen als Grundlage f\u00fcr Ideen und Ans\u00e4tze zur Entwicklung von geeigneten statistischen Methoden.[11]<\/a> <\/p>\n

Das Tessiner Strassenbaukartell<\/h2>\n


\nBei der Analyse von Submissionsdaten spielt vor allem die Varianz der Angebotspreise bei Ausschreibungen eine zentrale Rolle. Analysiert man die Streuung der Angebotspreise (sog. Varianz-Screen) mithilfe geeigneter Hypothesen \u00fcber die Funktionsweise allf\u00e4lliger Kartelle, k\u00f6nnen wertvolle Hinweise gewonnen werden. Eine solche Analyse hat die Weko in ihrer Untersuchung zum Tessiner Strassenbaukartell durchgef\u00fchrt (siehe Abbildung 1<\/em>).[12]<\/a> Dabei wird deutlich, dass die Varianzen in der Kartellperiode 1999\u20132005 signifikant und systematisch tiefer waren als vor und nach der Kartellphase. Wie aus der Untersuchung der Weko hervorgeht, kann dieser Unterschied nicht durch andere Faktoren erkl\u00e4rt werden und ist allein auf Submissionsabsprachen zur\u00fcckzuf\u00fchren.[13]<\/a> <\/p>\n

Abb. 1: Varianz-Screen im Tessiner Strassenbaukartell<\/h3>\n


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